Anlage C

Zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Führung von Verzeichnissen der dem Deckungsstock gewidmeten Vermögenswerte (Versicherungsunternehmen Verzeichnisverordnung – VU-VerzV)

Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Investmentfonds“ gemäß den in Anhang V und VI der Durchführungsverordnung (EU) 2015/2450 definierten Complementary Identification Codes (CIC)

1. 1. Bezeichnung des Vermögenswertes;
2. 2. CIC gemäß der Anlage zu § 1 der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), BGBl. II Nr. 217/2015;
3. 3. International Securities Identification Number (ISIN) gemäß ISO 6166, sofern verfügbar;
4. 4. Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Z 3 nicht verfügbar ist;
5. 5. Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Z 3 oder Z 4 nicht verfügbar ist;
6. 6. Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:1. ISIN gemäß ISO 6166;

1. 2. CUSIP;
2. 3. SEDOL (Stock Exchange Daily Official List);
3. 4. WKN (Wertpapier Kenn-Nummer);
4. 5. Bloomberg Ticker;
5. 6. FIGI (Financial Instrument Global Identifier);
6. 7. RIC;
7. 8. Andere Kennungen bei Vergabe durch Mitglieder der ANNA (Association of National Numbering Agencies);
8. 9. Interne Kenn-Nummer;

1. 7. Bezeichnung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers;
2. 8. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers mittels Legal Entity Identifier (LEI) gemäß ISO 17442, sofern verfügbar;
3. 9. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 nicht verfügbar ist;
4. 10. Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 oder Z 9 nicht verfügbar ist;
5. 11. Art der Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß der folgenden Liste:

1. a. LEI gemäß ISO 17442;
2. b. OeNB-Identnummer;
3. c. Interne Identnummer;

1. 12. Sitzland der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder Ausstellers gemäß ISO-Norm (Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code);
2. 13. Bezeichnung der depotführenden Stelle (Erstverwahrer) samt Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code;
3. 14. Währung des Vermögenswertes (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
4. 15. Deckungsstockabteilung gemäß § 300 Abs. 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, BGBl. I Nr. 34/2015, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 68/2015;
5. 16. Anteile oder Nominale am Beginn des Geschäftsjahres;
6. 17. Anteile oder Nominale des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;
7. 18. Anteile oder Nominale am Ende des Geschäftsjahres;
8. 19. Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;
9. 20. Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Anteile oder Nominale in Euro, ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 3 und Z 4 VAG 2016;
10. 21. Bilanzwert am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;
11. 22. Buchwert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in Euro;
12. 23. Bilanzwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro;
13. 24. Börsenwert oder errechneter Wert und vom Börsenwert oder errechneten Wert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß § 155 Abs. 6 VAG 2016);
14. 25. Zu- und Abschreibungen in Euro;
15. 26. Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 5 VAG 2016 gewidmet sind.

Schlagworte

Versicherungsunternehmen, Zugang

Zuletzt aktualisiert am

14.12.2021

Gesetzesnummer

20009238

Dokumentnummer

NOR40239960