Die Bestimmungen der §§ 11 Abs 1 S 1, 13 bis 15 und 17 Abs 3 WAG setzen die Wohlverhaltensregeln des Art 11 Wertpapierdienstleistungsrichtlinie in Österreich um. Sie erlegen den am österreichischen Kapitalmarkt tätigen Finanzintermediatären einen differenzierten Katalog von Schutz und Aufklärungspflichten auf, die sie gegenüber ihren Kunden einzuhalten haben. Insofern stellen die Wohlverhaltensregeln aus der Sicht des Anleger- und Konsumentenschutzes die letztlich entscheidenden Bestimmungen des WAG dar. Der Beitrag unterzieht diese Regelungen einer näheren dogmatischen und konsumentenpolitischen Analyse. Hierbei wird ein besonderes Augenmerk auf Auslegungsfragen im Zusammenhang mit dem sog. "discount broking" gelegt.
Die Wohlverhaltensregeln des Wertpapieraufsichtsgesetzes (WAG) aus der Sicht des Konsumentenschutzes
AufsätzeThomas Haghofer Gottfried MayerÖBA 1997, 583 Heft 8 v. 1.8.1997
Inhalt
- 1. Allgemeines
- 2. Die Wohlverhaltensregeln als Teil der §§ 11 bis 18 WAG und der mit ihnen verfolgte Zweck
- 3. Die Verpflichtung zur bestmöglichen Wahrung des Kundeninteresses gem § 11 Abs 1 S 1 WAG
- 4. Die allgemeinen Verhaltenspflichten des § 13 WAG
- 5. Auslegungsfragen im Zusammenhang mit § 13 Z 3 und 4 WAG unter besonderer Berücksichtigung des discount broking
- 6. Konsumentenpolitische Bewertung des § 13 WAG
- 7. Die besonderen Verhaltenspflichten des § 14 WAG
- 8. Die Haftung für die allgemeinen und besonderen Verhaltenspflichten (§ 15 WAG)
- 9. Die Ausfolgungsspflichten des § 17 Abs 3 WAG
- 10. Zusammenfassung
- Verzeichnis der zitierten Literatur
