Das Compliance Office einer Investmentbank hat spezifische Überwachungsaufgaben zu erfüllen, die teilweise über die kapitalmarktrechtlichen Regelungen hinausgehen. Der folgende Beitrag gibt einen Überblick über Compliance-Maßnahmen, die eine Investmentbank im Rahmen ihrer Analyse als adäquat erkannt und entsprechend implementiert hat.
