Die gesetzliche Regelungstiefe zur Umsetzung der Kapitalmarkt-Compliance ist vor allem in der Finanzdienstleistungsbranche besonders hoch. Aber auch für börsennotierte Unternehmen gelten konkrete Organisationsanforderungen im Bereich der Emittenten-Compliance, die im Folgenden erläutert werden. Die für die Kapitalmarkt-Compliance entwickelten Prinzipien bieten wertvolle Hinweise zur organisatorischen Absicherung anderer Compliance-Risikobereiche.
