3. Abschnitt

Anfangskapital, Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung Anfangskapital

§ 13.

Das Anfangskapital einer Wertpapierfirma umfasst die in Art. 9 der Verordnung (EU) 2019/2033 angeführten Bestandteile und hat mindestens zu betragen:

1. 1. 750 000 Euro, sofern der Geschäftsgegenstand

1. a) den Handel für eigene Rechnung (§ 1 Z 3 lit. c WAG 2018) oder
2. b) die Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten oder Platzierung von Finanzinstrumenten mit fester Übernahmeverpflichtung (§ 1 Z 3 lit. f WAG 2018) umfasst;

1. 2. 75 000 Euro, sofern der Geschäftsgegenstand

1. a) die Annahme und Übermittlung von Aufträgen, wenn diese Tätigkeiten ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben (§ 1 Z 3 lit. a WAG 2018), oder
2. b) die Ausführung von Aufträgen für Rechnung von Kunden (§ 1 Z 3 lit. b WAG 2018) oder
3. c) die Portfolioverwaltung (§ 1 Z 3 lit. d WAG 2018) oder
4. d) die Anlageberatung (§ 1 Z 3 lit. e WAG 2018) oder
5. e) die Platzierung von Finanzinstrumenten ohne feste Übernahmeverpflichtung (§ 1 Z 3 lit. g WAG 2018) umfasst

1. und die Wertpapierfirma keine Kundengelder oder Finanzinstrumente gemäß § 1 Z 7 WAG 2018 von Kunden halten darf;

1. 3. 150 000 Euro, sofern kein Fall der Z 1, 2 oder 4 vorliegt;
2. 4. 750 000 Euro, sofern der Geschäftsgegenstand den Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 1 Z 3 lit. i WAG 2018) umfasst und der Berechtigungsumfang der Wertpapierfirma den Handel für eigene Rechnung einschließt.

Zuletzt aktualisiert am

04.01.2023

Gesetzesnummer

20012143

Dokumentnummer

NOR40250268