Standards für Compliance-Management-Systeme sowie gesetzliche Grundlagen verlangen eine Ausrichtung der Compliance-Maßnahmen an den vorhandenen Risiken. Unternehmen sollten deshalb eine Compliance-Risikoanalyse durchführen. Dabei gilt es, mit Augenmaß, strukturiert und selbst wiederum risikoorientiert vorzugehen, um den vorhandenen Erfahrungsschatz der Mitarbeiter bestmöglich zur Risikoidentifikation und -priorisierung zu nutzen.
Praktische Herausforderungen bei der Compliance-Risikoanalyse
Management & OrganisationJörg ViebranzCompliance Praxis 2015, 11 Heft 2 v. 1.6.2015
Inhalt
- Ausrichten an Compliance-Risiken: Nicht nur ein Gebot der Vernunft
- Was verstehen wir eigentlich unter Compliance-Risiken?
- Wie kann sich ein CMS an Compliance-Risiken ausrichten?
- Wie kann die Risikoanalyse praktisch umgesetzt werden?
- Eingrenzung der relevanten Regelungen
- Risikoidentifikation
- Risikopriorisierung
- Dokumentation
