Dolose Handlungen von Mitarbeitern lassen sich mithilfe rein formaler Maßnahmen kaum verhüten. Wirksame Prävention als Ziel des Compliance-Managements hat ihren Ursprung "at the top". Die Steuerung von Motivation, Wahrnehmung und Legitimation durch die Unternehmensspitze kann die heute üblichen Instrumente eines Compliance-Management-Systems zwar nicht ersetzen, wohl aber dessen Bürokratisierung verhindern und zugleich seine Effektivität steigern.

