4. Ziele und Instrumente einer Compliance-Organisation

Um die Einhaltung der Compliance-Vorgaben auch organisatorisch im Unternehmen zu verankern und eine Umsetzung zu gewährleisten, übernimmt eine organisatorische Einheit bzw Stelle die Erfassung von möglichen Interessenkonflikten sowie die Anwendung und Koordinierung von Strategien der Konfliktbehandlung. „In einem funktionalen Zusammenhang wird von der Compliance-Organisation gesprochen, die als Teil der Unternehmensorganisation die Menge aller Compliance-Stellen³⁰³⁰Vgl hierzu Punkt 5. umfasst. Die Compliance-Organisation ist somit für die Umsetzung eines Compliance-Konzeptes und für die Erfüllung der Compliance-Aufgaben verantwortlich.“³¹³¹Ehrler, Compliance in Universalbanken, Strategien für das Management von Interessenkonflikten (1997) 5.